Эффект-Консалтинг
Выберите тему обучения
Все тренинги и семинары
Компания | Услуги | Тренинги и семинары | Статьи | Книги
Расписание семинаров

Щит и меч. Внутренние проверки и финансовые расследования

Щит и меч. Внутренние проверки и финансовые расследования Внутренние проверки и финансовые расследования проходят во всех компаниях. Независимо от форм собственности и организационно-правовой структуры. Где-то проверяют выполнение требований законодательства (комплаенс-контроль). Где-то – требования локальных актов. Где-то – выполнение устных указаний руководителя. Практически любой топ-менеджер поручает расследовать негативные инциденты, произошедшие на его предприятии. В соответствии с требованиями российского законодательства внутренние проверки (расследования) должны проводиться в любой организации.

Этот семинар состоит из двух однодневных блоков. Первый день посвящен внутренним проверкам и расследованиям по фактам нарушения трудового законодательства со стороны работников. Второй день – финансовым проверкам и расследованиям, связанным с действиями работников и контрагентов при осуществлении договорных отношений.

Целевая аудитория:
  • Директора по безопасности, заместители руководителей по безопасности;
  • Начальники служб безопасности;
  • Сотрудники подразделений внутреннего контроля и внутреннего аудита;
  • Специалисты по экономической безопасности;
  • Специалисты по комплаенс-контролю;
  • Специалисты по HR-безопасности;
  • Корпоративные юристы;
  • Специалисты, участвующие в договорной работе.
В результате семинара Вы получаете:
  • Грамотно реагировать на противоправные действия сотрудников, случаи внутреннего мошенничества;
  • Выстраивать отношения между службой безопасности и персоналом;
  • Проводить внутренние расследования противоправных действий сотрудников;
  • Использовать психологические приемы при сборе информации и проверке фактов;
  • Определять, что мошенники обманывают полиграф;
  • Взаимодействовать с государственными правоохранительными органами и детективными агентствами;
  • Добиваться лояльности членов профсоюза;
  • Проводить финансовые расследования и проверки (форензик);
  • Выявлять сомнительных контрагентов и факты подделки документов;
  • Проводить антикоррупционную экспертизу договоров;
  • Проверять сотрудников, занимающих должности с мошенническими рисками, анализировать их полномочия и результаты работы;
  • Использовать международный опыт и корпоративные стандарты по защите от финансовых преступлений.

Программа семинара:

День 1. Внутренние проверки и расследования в трудовых отношениях

  • Что такое расследование (проверка)? В каких случаях оно проводится? Как сформировать локальную нормативную базу, которая позволит контролировать действия работника и проводить проверки?
  • Каковы основания для расследования? Используем системы обратной связи (телефон доверия, тайный покупатель), чтобы получить информацию. Документально оформляем решение, составляем матрицу проведения
  • Создаем комиссию для проверки. Качественный и количественный состав комиссий. Взаимодействие членов комиссии с подразделениями предприятия и профсоюзами. Особенности расследований в иностранных организациях, холдинговых структурах, в территориально обособленных подразделениях
  • Собираем информацию и проверяем факты: психологические приемы для взаимодействия с работниками. Используем методы профайлинга. Порядок проведения опросов, бесед. Когда и как требовать объяснительные?
  • Соблюдение конституционных прав работников и законодательства РФ в процессе расследования. Согласие на обработку персональных данных. Взаимодействие с адвокатами работников
  • Полиграф (детектор лжи): да или нет? Правовые нормы использования. Методы психозондирования. Способы противодействия полиграфу
  • Как оценить стоимость ущерба при проверке? Привлечение работника к материальной ответственности
  • Используем доказательства, полученные из технических средств охраны и безопасности, ИТ-систем. Проверяем подлинность записей и документов
  • Обращаться ли к внешним консультантам? Особенности работы с оценщиками, детективами, экспертами, аудиторами. Когда и зачем привлекать нотариусов?
  • Расследование грубых нарушений, за которые работника можно уволить (по негативной статье). Методика проведения
  • Нарушения комплаенс-процедур и антикоррупционного законодательства: как выявить? Анализ ситуаций «конфликта интересов». Расследование «внутреннего предпринимательства»
  • Проверки по фактам кражи или хищения материальных ценностей
  • Корпоративное мошенничество и методики его расследования. Понятие юридического и неюридического мошенничества
  • Информационная безопасность предприятия: как расследовать нарушения? Разглашение коммерческой и иной охраняемой законом тайны: как обнаружить?
  • Процедура инвентаризации. Особенности расследования при растрате. Как доказать виновные действия при утрате доверия к материально ответственным лицам?
  • Несчастные случаи на предприятии. Когда необходимо расследование? Обязанности работодателя в этих ситуациях
  • Как документально оформить результаты проверки, сформировать номенклатуру дел?
  • Как взаимодействовать с государственными правоохранительными органами? Привлечение работников к ответственности: судебная практика

    Практикум. Проводим внутреннее расследование (ситуацию выбирают участники)

День 2. Внутренние проверки и финансовые расследования в договорной работе

  • Финансовые проверки в договорной работе. Что такое Forensic accounting (форензик)? Плановые и внеплановые проверки. Отличие проверок от расследований
  • Аудит договорной работы. Делегирование полномочий. Распределение компетенций и зон ответственности между подразделениями. Внутреннее согласование проекта договора
  • Как оценить эффективность локальных нормативных документов? Инструкция по договорной работе. Регламентируем процесс заключения договоров
  • Документарная проверка договорной работы: методики и процедуры. Как выявить признаки опасности при анализе организации работы и представленных документов?
  • Аудит карты экономических рисков. Используем методы конкурентной разведки. Надежность контрагентов и безопасность коммерческих предложений: как оценить?
  • Верификация сторон договора и полномочий подписывающих лиц. Проверяем выданные доверенности. Определяем, возможно ли выполнение договорных обязательств? Анализ обеспечительных мер
  • Сомнительные контрагенты, нестандартные и экономически необоснованные хозяйственные и финансовые операции: методы выявления. Как обнаружить признаки обмана и мошенничества?
  • Российское антикоррупционное законодательство: контролируем соблюдение требований. Наличие антикоррупционной оговорки. «Конфликт интересов» и методика его расследования
  • Понятие комплаенс-рисков. Требования к безопасности в договорной работе UK Bribery Act (Великобритания, 2010), Foreign Corrupt Practices Act (США, 1977) и закона Сарбейнcа-Оксли (SOX США, 2002)
  • Аффилированность работников предприятия и организаций/физических лиц – сторон договора. Основные признаки. Методы вычисления
  • Анализ налоговых рисков в договорах. Должная осмотрительность и экономическая целесообразность сделки: требования налоговой. Вычисление фирм-однодневок
  • Торги и конкурсы: как выявить злоупотребления? Проверяем работу конкурсных комиссий и законность вынесения решений. Основные нарушения законов № 223-ФЗ и № 44-ФЗ
  • Анализируем систему закупок и реальность цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества предприятия
  • Конфиденциальность в договорной работе: как проверить? Защита охраняемой законом тайны. Режим коммерческой тайны на предприятии. Разглашение инсайдерской информации: методы противодействия
  • Документарный анализ гражданско-правовых отношений предприятия: вычисляем признаки корпоративного мошенничества. Достоверность информации в финансовых документах. Признаки подделки документа
  • Должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудников. Беседы и интервью. Основы оперативной психологии
  • Факты получения «откатов»: вычисление и расследование. Документарное оформление материалов
  • Как оценить эффективность претензионно-исковой работы? Расследование случаев просроченной дебиторской задолженности

    Практикум. Проводим аудит безопасности договорной работы


Автор и ведущий - Панкратьев Вячеслав Вячеславович:
Бизнес-консультант по вопросам корпоративной безопасности компании и управления экономическими рисками с 17-летним профессиональным опытом.


Скидка!Участвуйте в данном мероприятии вместе с вашими коллегами - на специальных условиях!
При участии двух сотрудников от одной компании третий участвует бесплатно!!!


   Регистрация на мероприятие:  
Если Вы хотите принять участие, заполните нижеприведенную форму:

Компания (*):
Фамилия, Имя, Отчество (*):
Телефон (с кодом города) (*):
E-mail (*):
Ваши вопросы:
(интересующие Вас вопросы по программе, условиям участия, организации мероприятия и пр.)
Да
Если Вы знаете кодовое слово, введите его здесь:

Звездочкой (*) отмечены поля обязательные для заполнения.



Если у Вас есть вопросы или интересует дополнительная информация, Вы можете связаться с нами
по телефону:+7 (495) 786-3907
по e-mail:info@effektivno.ru
Print Версия для печати
Тренинги и семинары
Условия проведения

Занятия проходят с 10.00 до 18.00
с перерывами на обед и кофе-паузы.

Каждый участник тренинга получает Свидетельство об участии в мероприятии

Сертификат об участии в тренинге


Эффект-Консалтинг рекомендует

Лифт саморазвития. Как не застрять между этажами
Лифт саморазвития. Как не застрять между этажами
Ждем Вас на
семинарах и тренингах!
Новости по e-mail
E-mail: info@effektivno.ru
Тел.: +7 (495) 786-3907
© 2001 - 2018 «Эффект-Консалтинг»